海外仓集团如何进行实地尽职调查？

海外仓集团在确保合作伙伴合规性时，实地尽职调查是验证信息真实性、评估运营风险的关键环节。结合参考信息，其实地调查流程可归纳为以下核心步骤：

一、调查前准备

组建专业团队‌：由内部合规、法务、财务及业务人员组成固定团队，必要时联合东道国当地律师或第三方中介机构。

明确调查范围‌：基于初步资料（如合作伙伴注册信息、合同条款）确定调查重点，例如仓储设施合规性、供应链稳定性等‌。

制定检查清单‌：涵盖法律资质、财务记录、运营流程等模块，确保调查系统性‌。

二、实地调查内容

法律合规性核查‌

查验合作伙伴的营业执照、税务登记证等文件原件，确认其有效性及经营范围‌。

检查仓库是否符合当地消防、安全及环保法规，例如东南亚国家可能对仓储设施有特殊要求‌。

财务与运营评估‌

审查财务报表、审计报告及税务缴纳记录，核实资金流动性和偿债能力‌。

实地观察仓储管理流程（如货物分拣、库存周转），评估供应链效率及风险点‌。

商业伙伴背景调查‌

通过访谈管理层及员工，了解合作伙伴的诚信记录、合规政策执行情况（如反贿赂培训）‌。

核实其与政府机构或利益相关方的关系，避免潜在利益冲突‌。

三、调查后跟进

问题整改与合同约束‌：针对调查中发现的合规漏洞（如消防不达标），要求合作伙伴限期整改，并在合同中明确违约责任‌。

持续监督机制‌：建立定期审计制度，结合东道国法律变化动态调整合规要求‌。

通过以上步骤，海外仓集团可系统性降低合作风险，确保合作伙伴符合国内外合规标准‌。